【公告】獨立董事對康和證董事會議案事項表示反對意見

日 期：2020年12月17日

公司名稱：康和證 (6016)

主 旨：獨立董事對康和證董事會議案事項表示反對意見

發言人：邱榮澄

說 明：

1.董事會、審計委員會或薪酬委員會之日期:109/12/17

2.董事會、審計委員會或薪酬委員會之議決事項(請輸入〝董事會〞

或〝審計委員會〞或〝薪酬委員會〞):董事會

3.表示反對或保留意見之獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員姓名及簡歷:

張耀仁，允成聯合會計師事務所合夥會計師

李進生，康和綜合證券股份有限公司獨立董事

黃添昌，曾任臺灣中小企業銀行董事長、兆豐證券股份有限公司獨立董事

黃秀惠，現任詠律科思法律事務所主持律師

4.表示反對或保留意見之議案:

(1)申請鄭大宇董事長及鄭國華董事迴避陳當勝董事於董事會之提案

(2)為落實子公司監理，對於本公司轉投資之華和資產管理股份有限公司

(以下稱「華和公司」)108年處份土地虧損一事，應由康聯公司委由四

大會計師事務所查核，提出正式查核報告案(陳當勝董事提案)

5.前揭獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員表示反對或保留之意見:

(1)關於利害關係迴避，依公司法第206條第四項準用第178條規定辦理。

依經濟部看法需要具體證據；另依法院實務見解，需要立即、直接

致使特定董事取得、喪失、新賦權利或義務。

陳當勝董事提出內容，以檢舉函為主，只有敘述性東西，沒有具體事證。

目前要查核的事也未導致特定董事有立即取得、喪失權利或義務之情形。

具體性及立即性均不足以要求迴避，反而破壞股權彰顯，全體獨立董事

一致決議不應通過。

(2)依目前事證發展，無明顯且立即啟動四大會計師事務所查核之必要性。

我公司對華和持股未過半，決定找四大查核之方式，華和不見得接受，

反而易影響事實釐清之進度。不如用一個可掌控的方式，先釐清帳務及

當初交易情況，再就提出的事證進一步調查。經充分討論、評估，

四位獨立董事決定以對公司影響較輕微的方式來釐清事實，故另提案取

代本案。全體獨立董事一致決議不應通過。

6.因應措施:依規定辦理重大訊息公告

7.其他應敘明事項:

決議情形:

(1)本案經全體出席董事投票表決，出席董事中，3席董事贊成

，8席董事反對，1席董事不表示意見，該議案經表決並未通過。

(2)本案經全體出席董事投票表決，出席董事中，3席董事贊成

，9席董事反對，該議案經表決並未通過。