【公告】漢磊轉換公司債更名全面換發相關事宜

日 期：2021年09月14日

公司名稱：漢磊 (3707)

主 旨：漢磊轉換公司債更名全面換發相關事宜

發言人：范桂榮

說 明：

1.事實發生日:110/09/14

2.公司名稱:漢磊科技股份有限公司

(原名：漢磊先進投資控股股份有限公司)

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

一、公司於110年8月20日經股東常會決議通過公司更名案，業經科技部新竹科學園區管

理局110年9月13日竹商字第1100026568號函核准變更登記，本公司名稱由「漢磊先

進投資控股股份有限公司」更名為「漢磊科技股份有限公司」。原發行之國內第二

次有擔保轉換公司債代號「37072」及簡稱「漢磊二」不變；原發行之國內第三次

有擔保轉換公司債代號「37073」及簡稱「漢磊三」不變。

二、本公司董事會授權董事長訂定公司名稱變更後之有價證券換票基準日等相關事宜，

董事長擬訂定110年11月14日為可轉換公司債新債券換發基準日，辦理新債券換發

作業。本作業計畫仍須經櫃買中心核准後方行實施，核准後本公司將另行公告。

6.因應措施:

一、公司債換發作業：

(一)本次更名作業應換發之公司債共有二：

(1)換發有價證券名稱：原名「漢磊先進投資控股股份有限公司國內第二次有

擔保轉換公司債」更名為「漢磊科技股份有限公司國內第二次有擔保轉換

公司債」；原公司債簡稱「漢磊二」及代號「37072」沒有變動。

(2)換發有價證券名稱：原名「漢磊先進投資控股股份有限公司國內第三次有

擔保轉換公司債」更名為「漢磊科技股份有限公司國內第三次有擔保轉換

公司債」；原公司債簡稱「漢磊三」及代號「37073」沒有變動。

已掛牌買賣之「漢磊二」公司債張數總計7,500張，每張面額新台幣壹拾萬元

，共計新台幣750,000,000元，截至110年8月31日已轉換7,325張，尚未轉換

175張；已掛牌買賣之「漢磊三」公司債張數總計6,000張，每張面額新台幣

壹拾萬元，共計新台幣600,000,000元，截至110年8月31日已轉換0張，尚未轉

換6,000張。對於未轉換之債券將以舊債券壹張換發新債券壹張，本次換發之

新債券其權利義務與舊債券相同。

(二)本公司換發之有擔保可轉換公司債券，擬依更名可轉換公司債新債券換發基準

日，債權人名冊記載各債權人持有可轉換公司債券換發。

(三)本次更名換發後之可轉換公司債一律採無實體發行。

二、公司債換發日程：

(一)舊轉換公司債停止過戶起訖日期：民國110年11月10日至民國110年11月14日。

(二)舊轉換公司債停止受理轉換起訖日期：民國110年11月10日至民國110年11月14

日。

(三)舊轉換公司債轉換普通股債券持有人最後申請轉換日期：民國110年11月8日。

(四)可轉換公司債新債券換發基準日：民國110年11月14日。

(五)可轉換公司債新債券開始換發日期：自民國110年11月15日起受理。

(六)可轉換公司債新債券開始櫃檯買賣日期：民國110年11月15日。

(七)可轉換公司舊債券終止櫃檯買賣日期：民國110年11月15日。

三、換領可轉換公司債新債券手續：本次換發之公司債發行時即以無實體發行，因此將

於可轉換公司債新債券開始櫃檯買賣日，逕由臺灣集中保管結算所股份有限公司統

一換發為無實體之新公司債上櫃買賣，債權人不需辦理任何手續。

四、其他未盡事宜，依公司法及其他法令規定辦理。

7.其他應敘明事項:

(1)本公司公司債更名全面換發作業計畫書，經函請財團法人中華民國證券櫃檯買賣中

心核定後辦理之。

(2)上述作業計畫書未來經主管機關核准之內容若有所變動，本公司將另行公告更正。