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【公告】本行受金融監督管理委員會核處新臺幣200萬元罰鍰乙案。

2019/08/30 12:03 中央社 中央社

日  期:2019年08月30日

公司名稱:聯邦銀行 (2838)

主  旨:本行受金融監督管理委員會核處新臺幣200萬元罰鍰乙案。

發言人:涂洪茂

說  明:

1.事實發生日:108/08/29

2.違規情形:依金管會官方網站公告,本行對已開立存款帳戶之客戶,辦理線上申請信託

帳戶開戶作業事項,未訂有客戶身分持續審查作業規範,以評估客戶風險等級,核有未

妥適建立內部控制制度,亦不利辨識、衡量、監控洗錢風險之管理作業執行,違反銀行

法第45條之1第1項規定。

3.罰鍰金額:新臺幣200萬元

4.該主管機關之處分情形:核處新臺幣200萬元罰款。

5.預計改善措施:本行已就相關流程檢視並強化各項監控機制。

6.對公司營運之影響:無

7.其他應敘明事項:無

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