【公告】國鼎董事會追認109年第一次私募普通股應募人事宜

日 期：2020年11月24日

公司名稱：國鼎 (4132)

主 旨：國鼎董事會追認109年第一次私募普通股應募人事宜

發言人：戴國明

說 明：

1.事實發生日:109/11/24

2.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

(1)本公司於109年5月27日股東會通過辦理發行股數不超過20,000仟股額度內之私

募普通股案，並授權董事會於股東會決議之日起一年內分次辦理；本公司已於

109年7月13日經董事會決議發行10,960仟股之私募普通股，並於109年7月24日

完成資金募集。

(2)茲因實際洽定之私募應募人中有未經本公司109年3月10日之董事會決議及載明

於109年5月27日之股東會召集事由中之關係人(符合國際會計準則第24號定義者)

故依法提請董事會追認。

(3)本公司董事會追認109年第一次私募普通股應募人情形如下：

(a)應募人為公司內部人或關係人

109/5/27股東會通過擬參與應募人名單 實際洽定應募人名單

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私募對象 與公司之關係 私募對象 與公司之關係

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劉勝勇 本公司董事長 陳育群 本公司副董事長

陳育群 本公司副董事長 許倖豪 本公司董事

吳麗玉 本公司總裁 廖海廷(追認) 本公司董事一親等

廖裕輝 本公司董事

信宇投資(股) 本公司董事

陳志光 本公司董事

陳儷玲 本公司董事

許倖豪 本公司董事

李基存 本公司獨立董事

許文蔚 本公司獨立董事

吳金湖 本公司獨立董事

蘇經天 本公司總經理

溫武哲 本公司副總經理

陳志源 本公司副總經理

粘瑞芠 本公司副總經理

鄭皓宇 本公司副總經理

吳豐任 本公司副總經理

張啟強 本公司副總經理

堀井信吾 本公司副總經理

陳美華 本公司財務長

林正鎰 本公司協理

(b)應募人非屬公司內部人或關係人

109/5/27股東會通過擬參與應募人名單 實際洽定應募人名單

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私募對象 與公司之關係 私募對象 與公司之關係

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未洽定 - 葉國一 非公司之關係人

鄭深池 非公司之關係人

林育申 非公司之關係人

新華開發(股) 非公司之關係人

許薰壬 非公司之關係人

王金平 非公司之關係人

悟覺妙天 非公司之關係人

陳妍臻 非公司之關係人

鄭俊忠 非公司之關係人

蕭漢俊 非公司之關係人

三山國際投資 非公司之關係人

王良 非公司之關係人

謝碧連 非公司之關係人

戴國明 非公司之關係人

張小瑾 非公司之關係人

陳芬貞 非公司之關係人

黃琛 非公司之關係人

蔡馨惠 非公司之關係人

孫金釧 非公司之關係人

湯天文 非公司之關係人

有夠發達投資 非公司之關係人

許慶祥 非公司之關係人

鄭欣嵐 非公司之關係人

程季雄 非公司之關係人

黃怡仁 非公司之關係人

張幸芳 非公司之關係人

林桂芬 非公司之關係人

唐宜楷 非公司之關係人

楊宗翰 非公司之關係人

曾琪芬 非公司之關係人

曾雍圖 非公司之關係人

伍新生 非公司之關係人

6.因應措施:提報110年股東會追認。

7.其他應敘明事項:無