【公告】凌陽創新董事會決議辦理現金增資發行新股，作為辦理股票上櫃前公開承銷之股份來源

日 期：2021年06月02日

公司名稱：凌陽創新 (5236)

主 旨：凌陽創新董事會決議辦理現金增資發行新股，作為辦理股票上櫃前公開承銷之股份來源

發言人：許世杰

說 明：

1.董事會決議日期:110/06/02

2.增資資金來源:現金增資

3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):5,060,000股

4.每股面額:新臺幣10元

5.發行總金額:50,600,000元

6.發行價格:現金增資發行價格暫訂以每股新台幣150元溢價發行，

惟實際發行價格及公開承銷方式授權董事長考量當時市場狀況，

並依相關證券法令與主辦證券承銷商共同議定之。

7.員工認購股數或配發金額:506,000股

8.公開銷售股數:4,554,000股

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):

本次現金增資依公司法第267條規定，保留發行新股總數10%(506,000股)

由員工認購，其餘90%(4,554,000股)依證券交易法第28條之1規定及本公司

109年8月7日之股東臨時會決議通過現金增資發行新股供上櫃前公開承銷之

股份來源，並由原股東放棄優先認股權利案，不受公司法第267條關於原股東

按原有股份比例儘先分認之規定限制，並全數委託證券承銷商辦理上櫃前之

公開承銷。

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:員工認購不足或放棄認購部分，

授權董事長洽特定人認足之。對外公開承銷認購不足之部分，

依「中華民國證券商同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」

規定辦理。

11.本次發行新股之權利義務:

本次現金增資發行新股之權利義務與已發行普通股股份相同。

12.本次增資資金用途:充實營運資金。

13.其他應敘明事項:

(1)本次現金增資發行新股所訂之發行股數、發行價格、發行條件、

計畫項目、募集金額及其他事項，如因法令規定或主管機關核定，及基於

營運評估或因應客觀環境需求予以修正變更時，授權董事長全權處理。

(2)本次現金增資案待主管機關申報生效後發行之，授權董事長辦理

訂定員工繳款期間、增資基準日及認股發放日等發行新股相關事宜。