【公告】先進光董事會決議買回庫藏股

日 期：2020年03月19日

公司名稱：先進光 (3362)

主 旨：董事會決議買回庫藏股

發言人：高維亞

說 明：

1.董事會決議日期:109/03/19

2.買回股份目的:轉讓股份予員工

3.買回股份種類:普通股

4.買回股份總金額上限(元):1,261,735,534

5.預定買回之期間:109/03/20~109/05/19

6.預定買回之數量(股):2,000,000

7.買回區間價格(元):20.00~30.00，公司股價低於區間價格下限，將繼續買回

8.買回方式:自集中交易市場買回

9.預定買回股份占公司已發行股份總數之比率(%):1.79

10.申報時已持有本公司股份之累積股數(股):0

11.申報前三年內買回公司股份之情形:

無買回

12.已申報買回但未執行完畢之情形:

為兼顧市場機制,並維護股東權益,本公司視股價變化採分批買回,故本次庫藏股未能執行完

畢。

13.董事會決議買回股份之會議紀錄:

本公司於民國109年3月19日董事會決議通過於每股新台幣20至新台幣30元之間(惟當公

司股價低於所定買回區間下限時，將繼續買回)買回庫藏股2,000,000股轉讓予員工。

14.「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第十條規定之轉讓辦法:

第一條：本公司為激勵員工及提昇員工向心力，依據證券交易法第二十八條之二第一項

第一款及行政院金融監督管理委員會證券期貨局發布之「上市上櫃公司買回本公司股份

辦法」等相關規定，訂定本公司買回股份轉讓員工辦法。本公司買回股份轉讓予員工，

除依有關法令規定外，悉依本辦法規定辦理。

第二條：本次轉讓予員工之股份為普通股，其權利義務除有關法令及本辦法另有規定者

外，與其他流通在外普通股相同。

第三條：本次買回之股份，得依本辦法之規定，自買回股份之日起三年內，一次或分次

轉讓予員工。

第四條：股份轉讓之對象，係於員工認股基準日仍在職（及直接或間接持有同一被投資

公司表決權股份超過百分之五十之國內、外子公司；或依行政院金融監督管理委員會96

年12月26日金管證一字第0960073134號函說明一（二）之子公司定義）之正式員工，得

依本辦法第五條所定認購數額，享有認購資格。轉讓之對象於員工認股基準日至認購繳

款截止日期間離職(或留職停薪)者，喪失認購資格。

第五條：員工得認購股數之計算方式，係以員工職等、服務年資等因素加權計算，以一

股為單位，未滿一股之零數不予計算。計算權數及公式如下：

員工權數＝年資權數＊職等權數

董事長得視公司員工結構、各處及部門差異與個人績效並兼顧認股基準日時公司持有之

買回股份總額及單一員工認購股數之上限等因素調整分配股數。

第六條：買回股份轉讓予員工之作業程序如下：

一、依董事會之決議，公告、申報並於執行期限內買回本公司股份。

二、分次轉讓之股數、員工認股基準日、認購繳款期間、權利內容及限制條件等等相關

作業事項，董事會得授權董事長訂定及處理之。

三、統計實際認購繳款股數，辦理股票轉讓過戶登記。

第七條：本次買回股份轉讓予員工，以實際買回之平均價格為轉讓價格，惟在轉讓前，

如遇公司已發行之普通股股份增加或減少，得按發行股份增減比率調整之。轉讓價格調

整公式：

轉讓價格＝實際買回股份之平均價格×申報買回股份時已發行之普通股總數／轉讓買回

股份予員工前已發行之普通股總數。

第八條：本次買回股份轉讓予員工並辦理過戶登記後，除另有規定者外，餘權利義務

與原有股份相同。

第九條：本次買回之股份，應自買回之日起三年內全數轉讓與員工，逾期未轉讓部分，

視為本公司未發行股份，應依法辦理註銷股份變更登記。員工於繳款期限屆滿而未認購

繳款者，視為棄權論；認購不足之餘額，授權董事長另洽其他員工認購之。

第十條：本辦法經董事會決議通過後生效，並得報經董事會決議修訂。

第十一條：本辦法應提報股東會報告，修訂時亦同。

15.「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第十一條規定之轉換或認股辦法:

不適用

16.董事會已考慮公司財務狀況，不影響公司資本維持之聲明:

本次買回股份總數，僅占本公司已發行股份之百分之1.79，且買回股份所需金額上限僅占

本公司流動資產之百分之3.04，茲聲明本公司董事會已考慮公司財務狀況，上述股份之買

回並不影響本公司資本之維持。

17.會計師或證券承銷商對買回股份價格之合理性評估意見:

先進光通過本次買回公司股份案，預定買回普通股2,000千股、最大動用金額為60,000千元

及買回區間價格之範圍為20元～30元。其決策過程具合法性，價格區間之訂定亦屬合理，且

未來執行時對公司財務狀況尚不致造成重大不利影響，應無重大異常情事。

18.其他證期局所規定之事項:

依據證券交易法第二十八條之二第六項規定：「公司於有價證券集中交易市場或證券商營

業處所買回其股份者，該公司其依公司法第三百六十九條之一規定之關係企業或董事、監

察人、經理人之本人及其配偶、未成年子女或利用他人名義所持有之股份、於該公司買回

之期間內不得賣出。」