【公告】中華開發金控代子公司凱基證券董事會決議減資上繳中華開發金控特別股

日 期：2022年01月21日

公司名稱：開發金 (2883)

主 旨：中華開發金控代子公司凱基證券董事會決議減資上繳中華開發金控特別股

發言人：張立荃

說 明：

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:

中華開發金控特別股

2.事實發生日:111/1/21~111/1/21

3.交易單位數量、每單位價格及交易總金額:

交易單位數量：特別股310,901,223股

單位價格：特別股9.4元

交易總金額：新臺幣 2,922,471,496 元整

4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之

關係人者，得免揭露其姓名）:

交易相對人：中華開發金融控股股份有限公司

與公司之關係：本公司之母公司

5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移

轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次

移轉日期及移轉金額:

因母公司中華開發金控與中國人壽進行股份轉換，本公司

原持有中國人壽425,892,087股普通股，於股份轉換基準日

110年12月30日轉換為母公司中華開發金控普通股

340,713,669股及特別股310,901,223股。

為配合母公司中華開發金控發展策略及整體資本配置規劃，

暨提升資本使用效率，本公司規劃辦理減少資本，

將前開因股份轉換取得之中華開發金控普通股340,713,669股

及特別股310,901,223股抵充股款，減資退還母公司中華開發金控。

6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取

得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:

不適用

7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權

如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權

帳面金額:

不適用

8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明

認列情形）:

不適用

9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定

事項:

減資上繳中華開發金控特別股

10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:

本次交易之決定方式：減資上繳中華開發金控特別股

價格決定之參考依據：以111年1月20日為衡量日，按該日中華開發金控特別股每股

收盤價計算擬退還財產之價值及抵充之數額。

決策單位：董事會

11.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:

14.81元

12.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股

比例及權利受限情形（如質押情形）:

數量：0張

金額：新臺幣0元整

持股比例：0%

權利受限情形：無

13.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列

之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬

於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額:

（1）占總資產之比例：29.16%

（2）占歸屬於母公司業主之權益之比例：36.17%

（3）最近期財務報表中營運資金數額：不適用

14.經紀人及經紀費用:

無

15.取得或處分之具體目的或用途:

減資上繳中華開發金控特別股

16.本次交易表示異議董事之意見:

無

17.本次交易為關係人交易:是

18.董事會通過日期:

民國111年1月21日

19.監察人承認或審計委員會同意日期:

民國111年1月21日

20.本次交易會計師出具非合理性意見:否

21.會計師事務所名稱:

廣運聯合會計師事務所

22.會計師姓名:

蔡勝文會計師

23.會計師開業證書字號:

北市會證字第2622號證書

24.是否涉及營運模式變更:否

25.營運模式變更說明:

不適用

26.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形:

不適用

27.資金來源:

實物減資退還

28.其他敘明事項:

無