【公告】三聯董事會決議減資基準日、減資換股基準日及減資換發股票作業計畫

日 期：2020年08月13日

公司名稱：三聯 (5493)

主 旨：三聯董事會決議減資基準日、減資換股基準日及減資換發股票作業計畫

發言人：陳秀蕙

說 明：

1.董事會決議日期:109/08/13

2.減資基準日:109/08/17

3.減資換發股票作業計畫:

本公司業經109年6月23日股東常會決議及金融監督管理委員會109年8月3日金管證發字

第1090350817號函核准辦理減資銷除股份，為辦理減資股票換發作業，擬依「財團法

人中華民國證券櫃檯買賣中心上櫃有價證券換發作業程序」之規定，訂定本計畫書。

一、換發股票總數：包括歷年已發行之全部股票，計普通股44,264,695股，每股面額

為新台幣(以下同)10元，共計442,646,950元。

二、減資股份總數及金額：本次減少資本新台幣26,558,800元整，銷除已發行股份

2,655,880股。

三、減資比率：6%，原普通股每仟股換發940股(即每仟股減少60股)，預計每仟股退還

現金600元。

四、減資後股份總數及金額：減資後之實收資本額為新台幣416,088,150元，減資新股

上櫃後之上櫃普通股計41,608,815股，每股面額新台幣10元。

五、本次減資銷除股份換發新股票，依「減資換發股票基準日」股東名簿記載各股東

持有股份分別計算，減資後不足一股之畸零股，得由股東自停止過戶日前五日起至

停止過戶日前一日止，向本公司股務代理機構拼湊整股之登記，逾期未辦理者，按

股票面額折付現金至元為止(元以下捨去)，不足一股之畸零股，授權董事長洽特定

人按面額認購之。

六、減資換發股票日程：

1.舊股票最後交易日期：民國109年10月6日。

2.舊股票停止在交易市場買賣期間：民國109年10月7日至民國109年10月16日。

3.舊股票最後過戶日期：民國109年10月11日 (因適逢例假日，故現場過戶提前至

109年10月08日下午5時00分前，以109年10月11日郵戳日期為憑)。

4.舊股票停止過戶期間：民國109年10月12日至民國109年10月16日。

5.減資換發股票基準日：民國109年10月16日。

6.新股票上櫃買賣日暨舊股票終止上櫃日：民國109年10月19日。

七、減資後換發之新股其權利義務與舊股相同。

八、換發之程序及手續：

1.本公司已採無實體發行有價證券，屆時將不再發行實體股票，尚未在證券商營業

處所開設集保帳戶之股東，請儘速至往來證券商開設集保帳戶，以利辦理換發

作業。

2.於停止過戶日前持舊股票且已辦妥過戶者(未過戶者請儘速辦理過戶)，請於109

年10月8日17時前攜帶舊股票及印鑑章至本公司股務代理機構辦理換發。若採

郵寄方式辦理以109年10月11日郵戳日期為憑。

3.於停止過戶日前持舊股票未能辦妥過戶及換發者，於109年10月19日後，持舊

股票、過戶申請書、買進報告書、證券交付清單及身分證正反面影本及印鑑

章，至本公司股務代理機構先行辦理過戶手續後，另填妥換發新股票申請書辦

理換發。

4.已送存證券集保帳戶之股票，由臺灣集中保管結算所股份有限公司於新股上櫃

買賣日統一換發為無實體之新股上櫃買賣，無需辦理任何手續。

5.本公司股務代理機構：中國信託商業銀行代理部(地址：台北市重慶南路一段

83號5樓，電話：02-6636-5566。

九、本作業計畫由本公司洽請證券櫃檯買賣中心股份有限公司核備後辦理之。為配合

主管機關實際作業時程之更迭，授權董事長得視實際作業進度修訂預計之相關作業

日程。

十、其他未盡事宜，悉依公司法及其他法令規定辦理。

4.換發股票基準日:109/10/16

5.停止過戶起始日期:109/10/07

6.停止過戶截止日期:109/10/16

7.減資後新股權利義務:現金減資後換發之新股其權利及義務與原已發行之股份相同

8.新股預計上櫃日:109/10/19

9.預計減資新股上櫃後之上櫃普通股股數:41,608,815股

10.預計減資新股上櫃後之上櫃普通股股數占已發行普通股比

率（減資後上櫃普通股股數/減資後已發行普通股股數）:100%

11.前二項預計減資後上櫃普通股股數未達500萬股且未達25%者，

請說明股權流通性偏低之因應措施:不適用

12.其他應敘明事項:

(1)本公司於109年6月23日股東常會決議通過辦理現金減資新台幣26,558,800元，

銷除已發行股份2,655,880股，業經金融監督管理委員會109年8月3日金管證發字

第1090350817號函核准在案。

(2)董事會同時決議配合主管機關實際作業時程之更迭，授權董事長於必要時，得視

實際作業進度修訂該計畫所預定之減資換股基準日等相關日程。