個股:兆豐金旗下兆豐銀遭香港證監會處以紀律行動事件,罰款700萬港元及譴責

代本公司之子公司兆豐國際商業銀行股份有限公司公告

其遭香港證監會處以紀律行動事件

1.事實發生日:109/05/07

2.公司名稱:兆豐國際商業銀行股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司子銀行兆豐國際商業銀行股份有限公司(下稱該行)因香港證券及期貨

事務監察委員會(下稱SFC)跟進香港金管局轉介調查,以該行香港分行於2014年8月至

2015年7月所辦理基金銷售業務(CIS)核有缺失,香港分行當年於知悉缺失後,已盡最大

努力改善,而SFC考量到該行已採取強化措施,且委請第三方獨立機構辦理有效性驗證,

及配合SFC調查,惟SFC仍對該行過往缺失,罰款港幣七佰萬元及譴責。

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項:無