【公告】康全電訊董事會決議發行員工認股權憑證

日 期：2022年08月05日

公司名稱：康全電訊 (8089)

主 旨：康全電訊董事會決議發行員工認股權憑證

發言人：王淑靜

說 明：

1.董事會決議日期:111/08/05

2.發行期間:於主管機關申報生效通知到達之日起一年內，得視實際需求，為一次

或分次發行，實際發行日期授權董事長訂定之。

3.認股權人資格條件:

以本公司及符合金融監督管理委員會107年12月27日金管證發字第1070121068號

令規定之國內外子公司之全職員工為限，認股資格基準日由董事長決定。實際得

為認股權人之員工及得認股之數量，將參酌年資、職級、工作績效、整體貢獻、

特殊功績等因素，由董事長核訂並經董事會同意後認定之，惟認股人名單具董事

或經理人身份，須先經薪資報酬委員會通過，認股人名單非具經理人身份者，須

先經審計委員會之同意，再提報董事會決議。

本公司依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第五十六條之一第一項規定發

行員工認股權憑證累計給予單一認股權人得認購股數，加計認股權人累計取得限

制員工權利新股之合計數，不得超過已發行股份總數之千分之三，且加計依第五

十六條第一項規定發行員工認股權憑證累計給予單一認股權人得認購股數，不得

超過已發行股份總數之百分之一。

4.員工認股權憑證之發行單位總數:發行總數為4,000,000個單位。

5.每單位認股權憑證得認購之股數:本公司普通股1股。

6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二

規定須買回之股數:因認股權行使而須發行之普通股新股總數為4,000,000股。

7.認股價格:以發行當日之本公司普通股收盤價為認股價格。本公司所發行認股權憑

證之認股價格如低於普通股股票面額時，以普通股股票面額為認股價格。

8.認股權利期間:

(1)認股權人自發行日屆滿二年後可按下列時程行使認股。本認股權憑證之存續

期間為五年，不得轉讓、質押、贈與他人、或作其他方式之處分，但因繼承

者不在此限。存續期間屆滿後，未行使之員工認股權憑證視同放棄，認股權

人不得再行主張其認股權利。

時 程 可行使認股權比例（累積）

屆滿二年 40%

屆滿三年 70%

屆滿四年 100%

(2)認股權人自公司授予員工認股權憑證後，遇有違反勞動契約、委任契約、工

作規則或法令等事由，本公司有權就尚未具行使權之認股權憑證及已具行使

權而尚未行使之認股權憑證予以收回並註銷。

9.認購股份之種類:本公司普通股股票。

10.員工離職或發生繼承時之處理方式:

認股權人如因故離職，應於認股憑證存續期間內依下列方式處理：

(1)自請離職：

已具行使權之認股權憑證，需於離職日前行使認股權利。未行使之已具行使

權之認股權憑證及未具行使權之認股權憑證，於離職當日即視為放棄認股權

利。

(2)退休：

已具行使權之認股權憑證，自退休日起一個月內行使認股權利；未具行使權

之認股權憑證，於退休當日即視為放棄認股權利。

(3)一般死亡：

已具行使權之認股權憑證，得由繼承人自認股權人死亡日起一年內行使認股

權利；未具行使權之認股權憑證，於死亡當日即視為放棄認股權利。

(4)因受職業災害殘疾或死亡者：

A.因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，得行

使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行使外，

不受本條第(二)項有關時程屆滿可行使認股權比例之限列。惟該認股權利

，應自離職日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起(以日期較晚者為準)，

一年內行使之。

B.因受職業災害致死亡者，已授予之認股權憑證，得由繼承人行使全部之認

股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行使外，不受本條第

(二)項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟該認股權利，應自死亡日

起或被授予認股權憑證屆滿二年時起(以日期較晚者為準)，一年內行使之。

(5)留職停薪：

依政府法令規定及遇個人重大疾病、家庭重大變故、赴國外進修等原因經由

公司特別核准之留職停薪員工，已具行使權之認股權憑證，得自留職停薪起

始日起一個月內行使認股權利，未行使之已具行使權之認股憑證於復職後始

可以執行；未具行使權利之認股權憑證得於復職後恢復認股權利，惟認股權

行使期間應依留職停薪期間往後遞延，並以認股權憑證存續期間為限。留停

期間若因故被取消留職停薪資格者，則於取消生效日當日視為放棄所有已具

行使權及未具行使權之認股權利。

(6)資遣：

已具行使權之認股權憑證，得自資遣生效日起一個月內行使認股權利。未具

行使權之認股權憑證，自資遣生效日起即視為放棄認股權利。

(7)調職：

如認股權人請調至關係企業時，其認股權憑證應比照離職人員方式處理。惟

因本公司營運所需，經本公司指派轉任本公司關係企業之員工，其已授予之

員工認股權憑證不受轉任之影響。

(8)認股權人或其繼承人若未能於上述期限內行使認股權利者，即視為放棄，不

得於事後再行要求行使該認股權利。

11.其他認股條件:無。

12.履約方式:以本公司發行新股交付之。

13.認股價格之調整:

(1)本認股權憑證發行後，除本公司所發行具有普通股轉換權或認股權之各種有

價證券換發普通股份、發行限制員工權利新股或因員工酬勞發行新股者外，

遇有本公司普通股股份發生變動時(含私募)(即辦理現金增資、盈餘轉增資、

資本公積轉增資、公司合併、分割、現金增資參與發行海外存託憑證及合併

或受讓他公司股份發行新股等情事)，認股價格依下列公式調整之(計算至新

台幣角為止，分以下四捨五入)：

調整後之認股價格＝調整前認股價格×﹝已發行股數+(每股繳款金額×新股發

行股數)/ 每股時價﹞/(已發行股數+新股發行股數)

A.已發行股數係指普通股已發行股份總數，不含債券換股權利證書及認股權

股款繳納憑證之股數，並應減除本公司買回尚未註銷或轉讓之庫藏股股數。

B.每股繳款金額如係屬無償配股或股票分割，則其繳款金額為零。

C.與他公司合併或受讓他公司股份發行新股時，增資新股其每股繳款金額為

合併基準日或受讓他公司股份基準日之前三十個營業日本公司普通股平均

收盤價。

D.上述每股時價之訂定，應以除權基準日、訂價基準日或股票分割基準日之

前一、三、五個營業日擇一計算普通股收盤價之簡單算術平均數為準。

E.遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則不予調整。

F.遇有調整後認股價格低於普通股股票面額時，以普通股股票每股面額為認

股價格。

(2)本認股權憑證發行後，本公司若有發放普通股現金股利，認股價格依下列公

式調整之(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)：

調整後認股價格＝調整前認股價格×（1－發放普通股現金股利占每股時價之

比率）

上述每股時價之訂定，應以現金股息停止過戶除息公告日之前一、三、五個

營業日擇一計算普通股收盤價之簡單算術平均數為準。

(3)本認股權憑證發行後，如遇非因庫藏股註銷之減資致普通股減少時，認股價

格應依下列公式調整之(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)：

減資彌補虧損時：

調整後之認股價格＝調整前認股價格× (減資前已發行普通股股數/減資後已

發行普通股股數)

現金減資時：

調整後認股價格=(調整前認股價格-每股退還現金金額)×（減資前已發行普通

股股數/減資後已發行普通股股數）

14.行使認股權之程序:

(1)認股權人除依法定暫停過戶期間及依本辦法第十條第一項所規定之限制期間

外，得依本辦法第五條第二項所訂之時程行使認股權利，並填具認股請求書

，向本公司之股務代理機構或本公司提出申請，於送遞時即生認股之效力，

且不得申請撤銷。

(2)本公司之股務代理機構或本公司於受理認股之請求後，通知認股權人於期限

內至指定銀行繳納股款，逾期未繳款者，視同自願放棄該次請求之認股權利

，該次已請求但未繳款之部分視為未認購，認股權人需再次重新辦理認購請

求。且認股權人一經繳款後，即不得撤銷認股繳款。

(3)本公司於確認收足股款後，將其認購之股數登載於本公司股東名簿，並於五

個營業日內以帳簿劃撥方式發給本公司普通股股票。

(4)本公司每季至少一次為申請換發普通股之基準日，向主管機關辦理資本額變

更登記。

(5)新發行之普通股自向認股權人交付之日起掛牌買賣。

(6)認股權人得自被授予員工認股權憑證(認股權憑證交付日)後，依本辦法規定

行使其認股權，如未於本辦法第五條第二項之存續期間內執行認股權，該未

執行之員工認股權憑證即失其效力，認股權人不得據以對本公司行使認股之

權利。

15.認股後之權利義務:認股權行使後本公司所交付之普通股，其權利義務與本公司

原發行普通股股份相同。

16.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:NA

17.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:NA

18.其他重要約定事項:

(1)本辦法經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一同意，並報

經主管機關核准後生效。若於送件審核過程中，因主管機關審核之要求而須

做修正時，授權董事長修訂本辦法，嗣後再提董事會追認後始得發行。

(2)本辦法如有未盡事宜，悉依相關法令規定辦理。

19.其他應敘明事項:無。