【公告】杏國訂定112年現金增資認股基準日等相關事宜(補充發行價格、委託代收款項機構及委託存儲款項機構)

日 期：2023年09月27日

公司名稱：杏國 (4192)

主 旨：杏國訂定112年現金增資認股基準日等相關事宜(補充發行價格、委託代收款項機構及委託存儲款項機構)

發言人：蘇慕寰

說 明：

1.董事會決議或公司決定增資基準日期:112/09/13

2.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否

3.主管機關申報生效日期:112/09/18

4.董事會決議(追補)發行日期:112/08/08

5.發行總金額及股數:

總金額：按面額計新台幣44,200仟元。

股數：普通股4,420仟股。

6.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用。

7.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用。

8.每股面額:新台幣10元整。

9.發行價格:

依規定發行價格，謹依「中華民國證券商業同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與

發行有債證券自律規則」第六條第一項規定 (於向金管會申報案件及除權交易日前五個

營業日，皆不低於其前一、三、五個營業日擇一計算之普通股收盤價之簡單算術平均

數扣除無償配股除權 (或減資除權) 及除息後平均股價之七成)，授權董事長參酌發行時

市場狀況並依承銷商自律規則第六條規定及其他相關法令規定，與主辦承銷商共同

商議決定，以每股新台幣34元認購發行。

10.員工認股股數:依公司法第267條規定，保留10%即442仟股由本公司員工認購。

11.原股東認購比率:本次現金增資發行新股之80%即3,536仟股由原股東按認股基準日之

股東名簿所載持股比例認購。

12.公開銷售方式及股數:依證券交易法第28條之1規定，提撥發行新股總額10%即442仟

股對外公開承銷。

13.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:

認購不足一股之畸零股份，自停止過戶日起五日內由股東自行辦理拼湊，原股東及

員工放棄認購之股份或拼湊後不足一股之畸零股份，授權董事長洽特定人按發行價

格認購之。

14.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行新股之權利義務與原發行普通股股份相

同，並採無實體發行。

15.本次增資資金用途:充實營運資金。

16.現金增資認股基準日:112/10/15

17.最後過戶日:112/10/10

18.停止過戶起始日期:112/10/11

19.停止過戶截止日期:112/10/15

20.股款繳納期間:

原股東及員工之股款繳納期間為112年10月17日至112年10月23日；

原股東未繳款催告期間自民國112年10月27 日起至112年11月27日止，

凡未於催告期間繳交股款者，視為自動放棄認股權利。

21.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:112年9月27日。

22.委託代收存款機構:彰化銀行大同分行。

23.委託存儲款項機構:兆豐銀行宜蘭分行。

24.其他應敘明事項:

(1)茲因最後過戶日112年10月10日適逢休假日，凡持有本公司股票而尚未辦理過戶

之股東，請於民國112年10月6日16時00分前親臨本公司股務代理機構「永豐金證

券(股)公司股務代理部」(地址:台北市博愛路17號三樓)」，辦理過戶手續，掛號

郵寄者以民國112年10月10日（最後過戶日）郵戳日期為憑。凡參加台灣集中保管

結算所股份有限公司進行集中辦理過戶者，本公司股務代理人將依其送交之資料

逕行辦理過戶手續。

(2)本次現金增資發行新股案，業經金融監督管理委員會112年9月18日金管證發字第

1120354295號函核准在案。

(3)本次現金增資發行新股每股實際發行價格因市場變動而調整，致募集資金不足時，

其差額將以自有資金支應；惟若募集資金增加時，超過部分將作為充實營運資金之

用。

(4)因資本市場籌資環境變化快速，為掌握訂定發行條件及實際發行作業之時效，本

次辦理112年度現金增資發行新股發行計畫之重要內容，包括資金來源、計劃項目

、預計進度、預計可能產生效益、健全營運計畫書及發行相關事宜，如遇法令變更

、經主管機關修正或券商公會指示或要求，或因應客觀環境需要而須修正或調整時

，擬授權董事長全權處理之。

(5)為配合前揭112年度現金增資發行新股籌資計劃之相關發行作業，擬授權董事長或

其指定代理人核決及簽署相關契約及文件，並代表本公司辦理相關發行事宜。

(6)本案有關認股基準日、股款繳納期間、增資基準日及其他未盡事宜，授權董事長

視實際情況依相關法令規定辦理。