個股:元大金(2885)子公司大眾銀行公告受金管會裁罰新臺幣400萬元

元大金控代子公司大眾銀行公告受金管會裁罰案之說明。

1.事實發生日:106/06/01

2.違規情形:依106年6月1日金管會網站公告之新聞稿,大眾銀行辦理衍生性金融商品業

務有未確實審查客戶董事會議紀錄、未落實審查客戶財務資料及徵提客戶相關書件有內

容未填寫完整等缺失事項

3.罰鍰金額:新臺幣400萬元

4.該主管機關之處分情形:核處新臺幣400萬元罰鍰並予以糾正。

5.預計改善措施:大眾銀行已就相關流程檢視並強化。

6.對公司營運之影響:無

7.其他應敘明事項:無